上海的投资类公司、金融类公司，陆陆续续在2016-2017年之间，基本上停止了新设立。也因此，想要在上海设立、注册、开业的投资、金融类公司的人，断绝了希望。

当然，对于上海这个国际性大都市来说，不可能完全全地彻底停止投资类、金融类公司的新设立、新开业。这其中还是有一个方法的，但是可能难度系数比较高。

这个法子就是就是要求发起人或者股东，能够拿到所在地金融办审批的文件。持有金融办所审批的文件的，也可以在等当地工商局申请新设投资类、金融类公司。

但是，从上海陆续停止全面放开投资类、金融类公司新设立之后，直到现在或许以后，能够真正意义上新设立的投资管理、资产管理、金融信息、基金公司，相较以前的大环境来说，可以说是九牛一毛的水准。

很少！很少有民营企业或者单独新人，就是实力不强，想要从事这个行业的人，很难过得了审批这一关。

举个简单例子，如果你是在证券、银行、私募基金等金融行业，或者想要从事金融行业的新人，很难在金融办审批这一关过掉。因为目前我们所知的，能够通过审批，并且办下来新的营业执照的公司（大多）或个人（少数），基本上都是有丰厚家底、背景、影响力等这类企业或者个人。

用我们之前实际了解的话来说，就是上市、国企、百强企业等，这类公司没问题。个人基本没戏。

所以，想要从事金融行业、投资领域的人，要获得上海的投资管理、资产管理、基金等公司，目前更加行之有效的途径就是收购。而不是考虑新设立！

说起收购，直白一点地讲，其实就是拿钱买一家这样的公司。根据自己的业务需求，找一家符合要求的投资类、金融类公司。然后通过工商股权变更、税务银行变更等方式，获得这类公司的100%股权，从而拥有这样的公司。那么如何找到一家这样的公司呢？找到之后有需要注意什么呢？

收购一家投资管理、资产管理、金融信息服务、基金公司等等，你首先要明确你的经营目的。如果不是“必要”涉及这类公司的话，就不建议收购。

因为目前上海因为长时间停止新设立的原因，市场上的执照数量其实是在不断减少的。所以就导致这类公司的市场价格是逐年递增的。就当下时间来说，价格已经在5万的一个均衡水平，或者更高。如此以后，在正常不松动的情况下，价格还是会持续上升。

在实际接触过得不少购买者之后，真正意义上收购投资管理、资产管理、金融公司等的，一般是为了做私募基金备案或者后期合作项目明确要求需要投资类、金融类公司。当然也包含一些自有资金的投资行为，都可以的。（备注，中国证券投资基金业协会颁布新规，要求申请私募基金备案的公司，公司抬头和经营范围必须修改成，含有“私募基金管理人字样”。目前上海工商局是不给一般投资管理、资产管理等公司更改名称的，需谨慎！）

如果，在自己经营过程中，不是“必须”要求投资类和金融类公司的。本人建议是新设立一般类型的商务咨询这类公司。当然经营范围是不能包含有任何“投资”字样。

目前，一般寻找投资类、金融类公司的，可以通过介绍或者代理机构来操作。

对于不少人来说，可能更加希望通过朋友介绍来收购这类公司。

好处有，坏处也明显。

接触不少，想要购买朋友推荐的公司。但是其中经常会出现这么几个问题。

1. 欠人情。

2. 公司干净与否，是否含有债权债务，不好意思询问，毕竟是朋友介绍。

3. 价格不一定比市场低。

4. 公司所在工商局是否能够过户。

碰到人情关系其实是“朋友介绍”最大的难点。

好了大家都没问题，不好得罪人还不落好，自己甚至还要闭着眼睛说“yes”，心里其实一点都不痛快。

目前上海，有几个区是明确不给投资类、金融类变更的。比如奉贤区、崇明区（今年开始）、金山区、虹口区、黄浦区、杨浦区、外高桥等等。当然不是绝对的不给变更，比如虹口区需要金融办约谈通过的可以变更，一般这个约谈也是很难过的。 像这些个区变更的难度相较于其他区特别高，操作复杂。对我们机构来说，基本都不愿意碰这几个区，预期或花很多时间，做一件不确定的事情，我们更愿意在几个可以变更的区域找找优质执照。

当然，这不是鼓吹我们机构多好，大家可以看看，以供参考！

很大部分，代理机构在公司转让的过程中，扮演着比较重要的角色。

首先代理机构会选择可变更区域的执照发布，在有买家购买的时候，会进行公司基本信息的调查，确保公司转让过程中不会有明面上的不良记录。

之后再签订合同付款操作，购买者只需要到场一二次，其他的都交给他们即可。在整个操作过程中，代理机构还会让买卖双方签订协议，确保买卖双方的债权债务和不明情况的划分。来保障购买者的利益安全。

当然，这毕竟是个人的观点，不作他用。

大家可以根据自己的实际情况来决定。

是不是“必须”用到投资类、金融类公司。

然后再决定是不是有必要购买这类公司。

另外，在少数地区，投资类、金融类公司依然还是在开放的。比如前段时间的海南、山东青岛地区等。

大家可以综合考量，是不是必要、必须。

下附几张实操案例